期货交易规则
特别风险揭示
尊敬的客户：
山金期货有限公司提醒您要正确全面地了解网上交易以及期货配资业务的风险，仔细阅读下面的内容，以便正确全面地了解网上交易以及期货配资业务的风险。
一、网上交易风险揭示
如果您不了解或不能承受网上交易的风险，我公司建议您不要使用网上交易。如果您申请或使用网上交易，我们将认为您已经完全了解且能够承受网上交易的风险，并能够承担由此可能带来的损失。
（一）网上交易存在的风险
技术方面存在的风险由于通讯线路繁忙或服务器负载过重，您可能不能及时进入期货网上委托系统完成交易，对此，我公司提供多个交易站点并提供人工电话委托服务，希望您能及时使用其他交易手段（如电话委托等）或者使用其他交易站点进行交易。
行情及其他期货信息因在互联网上传输可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等异常情况，导致您做出错误判断。对此，我公司提供多个行情服务站点。如遇到异常和不确定信息，希望您及时对比其他相关信息或采用其他交易手段或者其他交易站点，并及时查证成交情况。
由于网络故障或者网络延迟，在您通过网上期货委托系统进行期货交易时，可能您的电脑界面已提示委托已成功发送，但委托服务器并没有接收到委托指令，从而存在您不能及时完成交易、重复交易或者未在指定价位成交的风险，这时您需要查证核实您的成交情况并使用其他交易手段规避风险。
由于网上黑客的攻击和入侵，网上期货委托系统可能会出现故障，您可能不能及时进入网上期货委托系统进行正常交易或接收到错误信息。希望您对比其他信息，并及时使用其他交易手段。
您的交易指令最终会发送到网上交易委托系统，如果该系统的服务器系统出现故障，您的委托不能完成，希望您能及时使用其他交易手段。
（二）其他风险
由于火灾、电力故障等意外事件及不可抗力导致交易不能正常进行，其所引起的法律责任，我们不承担相关责任。
为确保您网上交易的安全，现提示如下：
1．请务必通过我公司网站下载网上交易客户端程序，切忌从第三方处下载或获得，下载完毕后请使用网站提供的验证方式校验，确保网上交易程序的完整、安全。
2．请务必在用于网上交易的计算机或手机终端上安装杀毒软件，防火墙及木马防护软件，防止计算机或手机终端感染木马、病毒，以免被恶意程序窃取口令。
3．为了您的交易安全，我们建议您不要使用过于简单的密码，不要随意对他人透露个人密码，并经常更改交易密码。输入密码时请使用程序提供的软键盘功能，输入过程防止他人（包括我公司工作人员）偷看，不对他人（包括我公司工作人员）泄露交易密码。
4．如果您的账号、交易密码遗失，请及时与我公司客服人员取得联系。
在此，我们再次提醒您：您的身份可能会被仿冒，为了避免您的身份被仿冒，您应确保交易密码相关证书不泄露或被窃取；对由于互联网传输原因而导致中断、停顿、延迟、数据错误的风险，建议您对重要信息进行核实后进行决策，并采用其他交易手段或者其他交易站点；行情信息及其他期货信息，有可能出现错误或误导，希望您能认真分辨信息真伪，谨防信息风险；如果我们的网络通讯设备，计算机系统发生故障，也希望您能及时采用其他交易手段或者其他交易站点；无论您遇到任何意外或不正常情况，我们都希望您及时与我们取得联系，避免或尽量减少交易损失。
二、期货配资业务风险揭示
为保护您的合法权益，维护正常的市场交易秩序，根据中国证监会发布的《关于防范期货配资业务风险的通知》和中国期货业协会下发的《关于加强期货市场投资者教育工作、防范期货配资业务风险的通知》、《期货行业协助打击非法期货活动工作指引》的要求，我司特向您揭示如下风险：
（一）配资公司主体不合格风险：配资公司经工商管理部门核定登记的范围多为投资咨询、投资管理或管理咨询等，未取得任何金融业务许可牌照，属于超越经营范围从事资金借贷业务，在配资业务纠纷发生时可能造成投资者维权困难。
（二）配资交易账户风险：配资业务多以配资公司控制的个人名义在期货公司开立期货交易账户，并将账户提供给投资者使用，投资者不享有账户的最终控制权。
（三）投资者的资金风险：配资业务主要以收取高额资金使用费为目的，按照一定比例提供相应的资金供投资者进行期货交易。利用配资手段进行期货交易放大杠杆比例，加大投资者资金风险；同时投资者资金被配资公司控制，存在被侵吞、携款潜逃、违规平仓等风险，安全性未能得到保障。
（四）配资过程中的交易风险：配资公司在交易过程中对客户交易账户实施风险控制，亏损达到一定比例时对其进行平仓或要求追加保证金，以保证配资公司自身资金不受损失。
（五）监管风险：配资账户交易方式多为日内交易，一旦配置资金流入市场，可能扰乱期货市场秩序，监管部门（中国证监会、期货交易所）将加强市场异常交易行为的监控。
我司严禁公司全体员工以任何方式参与配资业务、直接或间接引导客户进行配资交易。我司员工如引导您参与配资交易，均属于其个人行为，请您拒绝参与并请拨打4006188700向我司举报。如您执意参加此类交易，我司将不承担任何责任。
本人/单位已阅读并确实理解上述内容，承诺申请开立的账户用途合法，不会将账户提供给他人使用或者用于非法期货活动，并且将提高相关风险防范意识，远离期货配资业务等非法期货活动，同时按照相关规定积极配合期货公司做好相关工作。
客户签字/盖章：
（机构客户由法定代表人或被授权人签字并加盖公章）
签署日期： 年 月 日
期货交易风险说明书
市场风险莫测 务请谨慎从事
尊敬的客户：
根据中国证监会的规定，现向您提供本《期货交易风险说明书》。本说明书所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。您应当遵循“买卖自负”的金融市场原则，理解期货合约交易与期权合约交易的全部交易规则，认识期货交易风险，自行承担交易结果。
您在考虑是否进行期货交易时，应当明确以下几点：
一、您应当充分了解到，期货合约交易采取保证金交易方式，具有杠杆性，带有高度的风险。相对较小的市场波动，可能使您产生巨大亏损，损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。期权合约交易采取权利金和保证金的交易方式，如您购买期权合约可能没有任何收益，甚至损失全部投资；如您卖出期权合约，您可能发生巨额损失，这一损失可能远大于该期权的权利金，并可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。
二、您应当充分了解到，假如市场走势对您不利导致您的账户保证金不足时，期货公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您在规定时间内追加保证金，以使您能继续持有未平仓合约。如您未于规定时间内存入所需保证金，您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被强行平仓，您必须承担由此导致的一切损失。
三、您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货公司的业务规则，如您无法满足期货交易所和期货公司业务规则规定的要求，您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓，您必须承担由此产生的后果。
四、您应当充分了解到，在因市场行情波动剧烈出现单边涨跌停价格、流动性的变化或其他因素给某些合约市场的流动性、有效性、持续性等带来不利影响时，您可能会难以或无法将持有的未平仓期货合约或期权合约平仓。如出现这类情况，您的所有保证金有可能无法弥补全部损失，您必须承担由此导致的全部损失。
五、您应当充分了解到，由于国家法律、法规、政策的变化、期货交易所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因，您持有的未平仓合约可能无法继续持有，您必须承担由此导致的全部损失。
六、您应当充分了解到，交易所可能会对期货合约或期权合约的交易和行权（履约）进行一些限制。交易所有权根据市场需要暂停期货合约或期权合约交易，如果标的期货合约暂停交易，对应期权合约交易也将暂停交易。
七、您应当充分了解到，由于非期货交易所或者期货公司所能控制的原因，例如：地震、水灾、火灾等不可抗力因素或者计算机系统、通讯系统故障等，可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交，您必须承担由此导致的损失。
八、您应当充分了解到，在期货交易中，所有的交易结果须以当日交易所或结算机构的结算数据为依据。如您利用盘中即时回报的交易结果作进一步的交易，您可能会承担额外的风险。
九、您应当充分了解到，期货合约交易可能面临平仓、交割等几种后果，您到时未平仓或参与交割不符合期货交易所相关业务规则规定的，需要承担被强行平仓或交割违约的风险。
十、您应当充分了解到，期权合约交易可能面临平仓、行权或期权到期放弃等几种后果，您应当熟知交易所期权平仓、行权的规则和程序，特别是有关实值期权到期自动行权，虚值期权到期自动放弃的交易规则，妥善处理期权持仓。如您买入期权，行权应该在交易所规定的时间内进行；如您卖出期权，则需要按照交易所规则承担履约责任。行权或履约后，您将获得标的期货合约，同时应当承担标的期货合约的保证金责任。
十一、您应当充分了解到，“套期保值”交易同投机交易一样，同样面临价格波动引起的风险。
十二、您应当充分知晓并理解，期权合约交易实行投资者适当性制度，您应当满足中国证监会、交易所及期货公司关于期权投资者适当性管理的规定。期货公司对您的适当性综合评价结果不构成对您的投资建议，也不构成对您投资获利的保证。您应根据自身判断做出投资决定，不得以不符合期权投资者适当性标准为由拒绝承担期权合约交易结果和履约责任。
十三、您应当知晓，期权的涨跌幅限制的计算方式与标的合约涨跌幅计算方式不同，您应当关注期权合约的每日涨跌停价格。
十四、您在进行期权合约交易时，应当严格遵守交易所相关业务规则、市场公告中有关限仓的规定，并在交易所要求时，在规定时间内及时报告。您的持仓量超过规定限额的，将导致您面临被限制卖出开仓、买入开仓以及强行平仓的风险。
十五、您应当知晓，期权行权建立的期货合约持仓与原期货合约持仓将合并计算，其数量不得超过期货合约持仓限额；否则，期权行权申请按申请时间顺序实行部分行权或者不予行权。
十六、您在期权合约交易中交纳的保证金将用于承担相应的交收及违约责任，若我公司代您承担相应责任的，我公司将取得相应追偿权，即我公司保留向您进一步追偿的权利。
十七、您应当充分了解到，当发生不可抗力、意外事件、技术故障、重大差错、市场操纵等异常情况影响期权业务正常进行，或者因您违反期权业务规则并对市场产生或即将产生重大影响的，交易所将按照相关规则决定采取包括但不限于调整保证金、调整涨跌停价格、调整投资者持仓限额、限制交易、取消交易、强行平仓等风险控制措施，由此造成的损失，由您自行承担。
十八、您应当充分了解到，您在从事期权合约交易期间，我公司将以《山金期货有限公司期货经纪合同》约定的通知与送达方式，向您发送通知。通知发出并经过约定的时间后，将视作我公司已经履行对您的通知义务。非因本公司原因导致您没有及时收到有关通知，都将视为您已经认同本公司相关规定或采取的相关措施，由此造成的损失，由您自行承担。
十九、您应当充分了解到如果您未遵守中国证监会关于期货保证金安全存管的规定，将可能会影响您的期货保证金的安全性。 二十、您应当充分了解到，利用互联网进行期货交易时将存在但不限于以下风险，您将承担由此导致的损失：
（一）由于无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障、网络故障及其它因素，可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪，使您的交易指令出现延迟、中断、数据错误等情况；
（二）由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒等攻击的可能性，由此可能导致交易系统故障，使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟；
（三）由于互联网上的数据传输可能因通信等原因出现延迟、中断、数据错误或不完全，从而使网上交易及行情出现延迟、中断、数据错误或不完全；
（四）由于您未充分了解期货交易及行情软件的实际功能、信息来源、固有缺陷和使用风险，导致您对软件使用不当，造成决策和操作失误；
（五）您的网络终端设备及软件系统与期货公司所提供的网上交易系统不兼容，可能导致无法下达委托或委托失败；
（六）如果您缺乏网上交易经验，可能因操作不当造成交易失败或交易失误；
（七）您的密码失密或被盗用。
二十一、在决定进行金融期货交易前，您还应充分了解以下事项：
（一）您应当充分了解金融期货交易与股票交易、商品期货交易的区别，了解金融期货交易风险的特点。金融期货合约到期时，如您仍持有未平仓合约，交易所将按照交割规则将您持有的合约进行交割，您将无法继续持有到期合约，具有到期日风险。
（二）您应当了解我国股票市场尚属新兴加转轨的市场，市场波动较为频繁。金融期货市场以股票市场为基础，金融期货价格的波动往往大于股票市场价格的波动。此外，金融期货合约标的较大，相应地盈亏金额较大。因此，您的投资可能会面临巨大的风险。
（三）金融期货市场实行投资者适当性制度，您应当满足中国证监会、交易所及期货公司关于投资者适当性标准的规定。投资者适当性制度对您的各项要求以及依据制度对您进行的评价，不构成对您的投资建议，不构成对您的获利保证。
二十二、您应当充分了解到，从事期货交易您应当承担的所有手续费和相关税费的明确解释。
二十三、您应当充分了解到，如果您参与《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》规定的特定品种期货交易，支付的与本合同、期货合约等相关的款项涉及货币兑换的，您将承担汇率波动风险。
本《期货交易风险说明书》无法揭示从事期货交易的所有风险和有关期货市场的全部情形。您在入市交易之前，应当全面了解期货交易法律法规、期货交易所及期货公司的业务规则，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力（仅对自然人客户而言）等，审慎决定是否参与期货交易。
以上《期货交易风险说明书》的各项内容，本人/单位已阅读并完全理解。
(请抄写以上划线部分)
客户签字：
（机构加盖公章）
签署日期： 年 月 日
客户须知
一、客户须具备的开户条件
客户应是具备从事期货交易主体资格的自然人、法人或其他经济组织。
自然人开户须是年满十八周岁、具有完全民事行为能力的公民。
客户必须以真实的、合法的身份开户。客户须保证资金来源的合法性。客户须保证所提供的营业执照、组织机构代码证、身份证及其他有关资料的真实性、合法性、有效性。
二、开户文件的签署
自然人开户的，必须由客户本人签署开户文件，不得委托代理人代为办理开户手续。
法人、其他经济组织等机构客户开户的，可委托代理人办理开户手续、签署开户文件。委托代理人开户的机构客户应当向公司提供真实、合法、有效的开户代理人授权委托书及其他资料。
特殊单位客户开户的，应当遵守中国期货市场监控中心有限责任公司(以下简称中国期货市场监控中心)和各期货交易所关于特殊单位客户开户的规定。
自然人、法人及其他经济组织等机构客户均不得冒用他人身份办理开户手续。
三、客户须知晓的事项
（一）知晓期货交易风险
客户应当知晓从事期货交易具有风险，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，仔细阅读并签字确认《期货交易风险说明书》。
（二）知晓期货公司不得做获利保证
客户应当知晓期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有根据的，期货公司不得与客户约定分享利益或共担风险。
（三）知晓期货公司不得接受客户的全权委托
客户应当知晓期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托，客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易。全权委托指期货公司代客户决定交易指令的内容。
（四）知晓客户本人必须对其代理人的代理行为承担民事责任
客户代理人是基于客户的授权,代表客户实施民事行为的人，代理人在代理权限内以客户名义进行的行为即视为客户自己的行为，代理人向客户负责，客户对代理人代理行为的后果承担一切责任。
（五）知晓从业人员资格公示网址
有关期货公司期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站（www.cfachina.org）的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询和核实。
（六）知晓期货保证金安全存管的有关规定
为保障期货保证金的安全，客户应当知晓并遵守中国证监会有关期货保证金存取的规定，应当确保将资金直接存入中国期货市场监控中心公告的期货公司的期货保证金账户，期货保证金的存取应当通过客户在期货公司登记的期货结算账户和期货公司的期货保证金账户转账办理。
( 七 ) 知晓并遵守法律法规、交易所交易规则及相关业务规定
客户应知晓并严格遵守法律法规、交易所交易规则及相关业务规定，上述规定可以通过公司网站（www.shanjinqh.com）、中国证券监督管理委员会网站（www.csrc.gov.cn）、中国期货业协会网站（www.cfachina.org）以及各交易所官网进行查询，也可以在公司总部及各营业部营业场所进行借阅。
（八） 知晓期货公司的期货保证金账户和结算资料的查询网址
客户可以登录中国期货市场监控中心网站(www.cfmmc.
com或www.cfmmc.cn），了解有关期货公司的期货保证金账户信息以及期货公司为客户提供的结算信息。 （九）知晓应当妥善保管密码
客户应当妥善保管自己的交易密码、资金密码、中国期货市场监控中心密码及其他与期货交易相关的密码，凡使用密码进行的所有操作均视为客户本人的操作，客户必须承担由于管理不善造成密码泄密所带来的损失。
（十）知晓期货公司信息公示平台
信息公示是指期货公司通过中国证监会指定的期货公司信息公示平台（www.cfachina.org，以下简称公示平台），将公司及分支机构基本情况、高级管理人员及从业人员信息、公司股东信息、财务信息、诚信记录等信息，以及中国证监会规定的其他信息，向社会公开的活动。客户可登陆该信息公示平台及公司网站（www.shanjinqh.com）查询期货公司信息。
（十一）知晓并遵守期货交易所有关异常交易、实际控制关系账户的规定
客户应当知晓并遵守期货交易所对自买自卖、频繁报撤单及其他异常交易行为和实际控制关系账户的有关规定。
客户违反上述规定，经期货公司提醒、劝阻、制止无效时，期货公司有权采取提高交易保证金、限制开仓、强行平仓、限制出金、拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施，由此造成的一切损失，均由客户承担。
（十二）知晓期货公司关于期货交易过程中动态风险控制的相关规定
由于期货交易行情波动幅度较大，客户有义务随时关注自身账户资金和持仓的情况，并充分了解交易过程中期货公司可能采取的动态风险控制措施，包括在交易过程中发送追加保证金通知和采取强行平仓措施。如果您未能及时追加足额保证金又未能自行平仓而被期货公司强行平仓，由此导致的一切损失由您自行承担。本公司按照合同约定实施的强行平仓等风险控制措施也是帮助客户加强风险控制的重要措施之一。
（十三）知晓并遵守期货交易所和期货公司有关连续交易的业务规则
客户参与连续交易的，应当认真阅读期货交易所关于连续交易的业务规则及期货公司有关连续交易的规定，充分了解并遵守连续交易在交易时间、开户、资金划拨、风险控制、应急处置等方面的特殊规定。相关规定可登陆我公司网站（www.shanjinqh.com）连续交易专题或各交易所网站查询。
参与连续交易是指客户在日盘收市后持有连续交易品种头寸或在连续交易期间买卖连续交易品种合约。
（十四）知晓从事中间介绍业务证券公司的有关规定
证券公司从事中间介绍业务限于以下服务内容：
1．协助办理开户手续；
2．提供期货行情信息、交易设施；
3．协助期货公司向客户提示风险；
4. 中国证监会规定的其他服务。
从事中间介绍业务的证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金，不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，不得为客户从事期货交易提供融资或担保。
（十五）知晓反洗钱、反恐融资、反逃税法律法规的有关规定
客户应当知晓不得利用期货账户从事洗钱或恐怖融资活动、不得有逃税行为，知晓期货公司作为金融机构承担反洗钱、反恐融资、反逃税义务，客户应积极配合期货公司开展反洗钱、反恐融资、反逃税工作，包括但不限于客户身份识别、可疑交易报告、风险等级划分、账户实际控制关系申报等。
客户存在洗钱、恐怖融资或逃税行为的，需要承担法律责任，构成犯罪的，将被追究刑事责任。
（十六）知晓投资者适当性制度的有关规定
客户应当满足中国证监会、中国期货业协会、期货交易所及期货公司关于投资者适当性管理的规定。期货公司根据法律法规、期货交易所业务规则、行业自律规则的各项要求对客户进行适当性评价。评价结果不构成对客户的投资建议，不构成对客户的获利保证。客户不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果。
（十七）知晓有关休眠账户的规定
客户应当知晓并遵守证监会有关休眠账户的规定。客户账户被认定为休眠账户的，将被限制开新仓交易权限，如需转化为非休眠账户，应按照规定申请激活。
休眠账户是指同时符合开户时间一年以上、最近一年以上无持仓、最近一年以上无交易（含一年）、结算后客户权益在1000元以下（含1000元）4个条件的账户。
（十八）知晓国有以及国有控股企业进行境内外期货交易的规定
国有以及国有控股企业进行境内外期货交易应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
（十九）知晓期货公司可以根据监管政策的变化，调整业务规则，由此产生的风险及损失由客户承担。
客户应知晓期货公司可以根据监管政策的变化，调整业务规则以适应监管要求，客户有义务随时关注山金期货有限公司网站公告，了解公司最新的业务规则与相关信息。公司网站为：www.shanjinqh.com
（二十）知晓不得利用期货公司通道进行期货配资等任何非法期货活动，承诺申请开立的账户用途合法，不会将账户提供给他人使用或者用于非法期货活动。
四、为保障客户的合法权益，规范本公司员工的合法行为，本公司特向客户郑重申明如下：
（1）禁止本公司员工接受客户的全权委托交易；
（2）禁止本公司员工向客户做获利保证；
（3）禁止本公司员工与客户约定分享利益，共担风险。
本声明无法告示本公司员工在与客户接触中禁止行为的全部情形，故您在与本公司员工接触过程中，应对本公司员工的行为做出客观判断，不明之处可向本公司或中国期货业协会咨询或投诉。如客户私自与本公司员工发生上述禁止行为，由此产生的一切后果均由客户承担，与山金期货有限公司无涉。
以上《客户须知》的各项内容，本人/单位已阅读并完全理解。
(请抄写以上划线部分)
客户签字：
（机构加盖公章）
签署日期： 年 月 日